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蔡光和、李某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书

上海成功律师网时间:2019-11-21阅读:

蔡光和、李某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书
 
【全文】【法宝引证码】CLI.C.54747828
 
蔡光和、李某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书
 
上海市宝山区人民法院
刑事判决书
(2017)沪0113刑初2199号

  公诉机关上海市宝山区人民检察院。
  被告人蔡光和。
  辩护人李春艳,上海宇钧律师事务所律师。
  被告人李某某(曾用名:李某某1)。
  辩护人金建良,上海市江南律师事务所律师。
  被告人沈某。
  辩护人吴铭,上海恒民律师事务所律师。
  被告人叶2。
  辩护人顾水洋,上海市光大律师事务所律师。
  被告人是某。
  辩护人夏朝霞,上海市东海律师事务所律师。
  被告人陈某某。
  辩护人周运柱,上海明伦律师事务所律师。
  辩护人徐嘉怡,上海明伦律师事务所律师。
  被告人周某某。
  辩护人宋文花,上海浦虹律师事务所律师。
  上海市宝山区人民检察院以沪宝检金融刑诉(2017)163号起诉书指控被告人蔡光和、李某某、沈某、叶2、是某、陈某某、周某某犯非法吸收公众存款罪,于2017年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派代理检察员胡2出庭支持公诉,上述被告人及其辩护人李春艳、金建良、吴铭、顾水洋、夏朝霞、周运柱、宋文花均到庭参加诉讼。现已审理终结。
  上海市宝山区人民检察院指控:
  2015年1月至2016年8月,被告人蔡光和、徐某某(另案处理)在先后担任盘恒公司宝山分部经理期间,伙同宝山分部主管及业务员被告人李某某、沈某、叶2、是某、陈某某、周某某等人,通过发放传单、举行见面会等公开宣传方式,以承诺回报为诱,使多名投资人购买公司理财产品,非法吸收公众存款。其中被告人蔡光和担任经理及其下属团队吸收存款人民币五千余万元(以下币种均为人民币),被告人李某某及下属业务员吸收存款九百余万元,被告人沈某及下属业务员吸收存款一千四百余万元,被告人叶2及下属业务员吸收存款六百余万元,被告人是某吸收存款四百余万元,被告人陈某某吸收存款七百余万元,被告人周某某吸收存款四百余万元。
  被告人蔡光和、李某某、叶2、是某均在接公安机关电话通知后主动投案;被告人沈某、陈某某、周某某均被民警抓获归案,上述七名被告人均如实供述上述犯罪事实。
  公诉机关当庭出示证人张某1、叶某1、王某某、卢某某、胡某1、杨某某、刘某某的证言及周小英等投资人提供的《案件情况登记表》、理财产品协议复印件及相关付款凭证、公安机关调取的盘恒公司宝山分部数据表,证人徐某某、陆某某、张2的证言,上海司法会计中心《关于蔡光和、李某某等人涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书》,上海市公安局宝山分局调取的《档案机读材料》,上海市公安局宝山分局出具的《到案经过》、《工作情况》,被告人蔡光和、李某某、沈某、叶2、是某、陈某某、周某某的供述及前科材料等证据指控被告人蔡光和、李某某、沈某、叶2、是某、陈某某、周某某构成非法吸收公众存款罪,提请本院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定,追究上述各被告人的刑事责任。
  上述各被告人对起诉书指控的犯罪事实、罪名及犯罪金额均无异议。
  被告人蔡光和的辩护人认为本案系单位犯罪,蔡光和在共同犯罪中起次要作用,系从犯,同时蔡光和具有自首情节,能退赔部分投资人的损失并取得谅解,希望对蔡光和减轻处罚并适用缓刑。
  被告人李某某、是某的辩护人认为李某某、是某具有自首情节,且在共同犯罪中系从犯,希望对李某某、是某减轻处罚并适用缓刑。
  被告人沈某、叶2、陈某某、周某某的辩护人认为沈某、叶2、陈某某、周某某系从犯且具有坦白情节,并能退赔部分投资人的损失取得谅解,希望对沈某、叶2、陈某某、周某某减轻处罚并适用缓刑。
  经审理查明:
  2015年1月至2016年8月,被告人蔡光和、徐某某在先后担任盘恒公司宝山分部经理期间,伙同宝山分部主管及业务员被告人李某某、沈某、叶2、是某、陈某某、周某某等人,通过发放传单、举行见面会等公开宣传方式,以承诺回报为诱,使多名投资人购买公司理财产品,非法吸收公众存款。其中被告人蔡光和担任经理及其下属团队吸收存款五千余万元,被告人李某某及下属业务员吸收存款九百余万元,被告人沈某及下属业务员吸收存款一千四百余万元,被告人叶2及下属业务员吸收存款六百余万元,被告人是某吸收存款四百余万元,被告人陈某某吸收存款七百余万元,被告人周某某吸收存款四百余万元。
  2017年5月22日,被告人蔡光和、李某某、叶2、是某均在接公安机关电话通知后主动投案;2017年5月22日,被告人沈某、陈某某、周某某均被民警抓获归案,上述七名被告人均如实供述上述犯罪事实。本案审理过程中,被告人蔡光和、叶2、沈某、陈某某、周某某家属代为退赔部分投资人部分损失并取得谅解。
  上述事实,有下列经庭审举证、质证的证据证实,本院予以确认:
  1、被告人蔡光和的供述证实,蔡光和自2014年2月起至盘恒公司宝山分部担任业务员,同年6月升任主管,同年10月升任经理,一直做到2015年10月离职。蔡光和负责管理主管,下属主管有沈某、徐某某和蒲小红。公司理财项目有定期和活期,投资回报率在7%-12.6%。公司经理提成按照部门全部业务指标计算。公司投资项目有南京游艇、南京游艇旗下配件、霞浦码头、金海湾大酒店及马钢供应链。公司通过产品说明会、请客户吃饭等方式推销理财产品。门店收取客户资金大部分通过POS机转账,现金是交到中信银行陈颖的账户。
  2、被告人李某某的供述证实,2015年6月,李某某至盘恒公司宝山分部担任业务员,2016年1月升任主管,一直做到同年8月案发,负责管理业务员、拉客户及吸纳投资资金。李某某小组的业务员有是某、刘芳、孙艳霞等人。公司理财产品有活期和定期,回报率在7%-12.6%。主管除底薪、提成外还有管理津贴。公司经理是蔡光和,2015年11月换成徐某某,主管分别是李某某、周某某、沈某、蒲小红、周婷婷、陈某某、彭孔艳及叶2。盘恒公司通过召开产品说明会及请客户吃饭的方式推销理财产品。
  3、被告人沈某的供述证实,2014年5月,沈某至盘恒公司宝山分部担任业务员,同年11月升任主管,一直做到2015年10月底离职。沈某负责管理业务员、拉客户及吸纳投资资金。沈某负责的业务员有周某某、张文豪、孙艳霞、刘芳、姜美花、秦巧林、李银群等人。公司理财产品有活期和定期,回报率在7.3%-13.2%。主管除提成外,还可以根据所在小组的申请增加底薪和管理津贴。宝山分部经理是蔡光和,业务主管有沈某、蒲小红、徐某某、周婷婷和叶2。2015年11月蔡光和离职后由徐某某升任经理。沈某入职后参加过培训。公司投资项目有游艇、酒店和东冲半岛建设等。盘恒公司通过召开产品说明会、组织客户吃饭等方式招揽客户。门店资金主要通过POS机转账,少量现金。
  4、被告人叶2的供述证实,2015年4月至2016年8月,叶2至盘恒公司宝山分部担任业务员,负责拉客户及吸纳投资资金。公司理财产品有活期和定期,回报率在7%-12.6%。宝山分部经理是蔡光和,2015年11月换成徐某某,主管是李某某、周某某、沈某、蒲小红、周婷婷、陈某某、彭孔艳及叶2,叶2小组成员有周声科及侯艳艳,但均因无业绩而离职。盘恒公司通过召开产品说明会及请客户吃饭的方式推销理财产品。
  5、被告人是某的供述证实,2014年10月,是某至盘恒公司宝山分部担任业务员,一直做到2016年7月离职,负责拉客户和吸纳投资资金。公司理财产品有活期和定期,回报率在7%-16%。宝山分部经理是蔡光和,2015年8月换成徐某某,主管有李某某、周某某、沈某、蒲小红、周婷婷、陈某某、彭孔艳。是某隶属于李某某小组。盘恒公司通过召开产品说明会及请客户吃饭的方式推销理财产品。
  6、被告人陈某某的供述证实,2015年3月至10月底,陈某某在盘恒公司宝山分部担任业务员,负责拉客户和吸纳投资资金。公司理财产品有活期和定期,回报率在7%-12.6%。宝山分部经理是蔡光和,2015年11月换成徐某某,主管有李某某、沈某、蒲小红、周婷婷、彭孔艳、叶2及陈某某。陈某某原隶属于徐某某小组,后徐某某升任经理,将陈某某提为主管,但陈某某仅做了1个月主管就离职。盘恒公司通过召开产品说明会及请客户吃饭的方式推销理财产品。
  7、被告人周某某的供述证实,2014年3月,周某某至盘恒公司宝山分部担任业务员,负责拉客户及吸纳投资资金,2015年10月离职。公司理财产品有活期和定期,回报率在7.3%-13%。蔡光和在2014年年底至2015年10月担任经理,当时主管有蒲小红、徐某某和沈某,周某某隶属于沈某小组。盘恒公司通过召开产品说明会及请客户吃饭等方式推销理财产品。
  8、同案关系人徐某某的供述证实,盘恒公司宝山分部于2015年8月在本区牡丹江路XXX号XXX室成立,法定代表人及负责人是蔡光和,2015年11月徐某某开始担任宝山分部负责人。徐某某负责业务管理、培训、招聘和监督业务员的工作。公司通过发送宣传单或客户带客户的方式推销,承诺的理财回报率在7%-13%之间。业务员按照业绩提成,资金都汇到杨浦总公司。
  9、同案关系人陆某某、张2的供述证实,盘恒公司的基本情况及对外投资情况,蔡光和曾是盘恒公司宝山分公司负责人。
  10、证人张某1、叶某1、王某某、卢某某、胡某1、杨某某、刘某某的证言及周小英等投资人提供的《案件情况登记表》、理财产品协议复印件及相关付款凭证、公安机关调取的盘恒公司宝山分部数据表等证实,相关投资人购买盘恒公司理财产品的情况。
  11、上海司法会计中心出具的《关于蔡光和、李某某等人涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书》证实,本案七名被告人在盘恒公司工作期间向社会不特定公众吸收投资资金的情况。
  12、上海市公安局宝山分局调取的《档案机读材料》证实,盘恒公司无向社会公众募集资金的资质。
  13、上海市公安局宝山分局出具的《到案经过》证实,2017年5月22日,蔡光和、李某某、是某、叶2接民警电话主动至派出所接受调查。2017年5月22日,被告人周某某在宝林一村XXX号XXX室被民警抓获。被告人沈某、陈某某在牡丹江路XXX号XXX室被民警抓获。
  14、上海市长宁区人民法院《刑事判决书》证实,陈某某的前科情况。
  根据查证的事实及庭审质证的证据,本案争议焦点评判如下:
  一、关于本案是否认定单位犯罪的问题
  本院认为,盘恒公司宝山分部设立后经营业务即通过发放传单、举行见面会等方式公开向不特定对象宣传,以承诺回报为诱,非法吸收公众存款,属于以实施犯罪为主要活动,不以单位犯罪论处,故辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳。
  二、关于被告人蔡光和是否认定从犯的问题
  本院认为,蔡光和在担任盘恒公司宝山分部经理期间,负责管理分部各主管等工作,且收入按照团队全体成员的业绩提成计算,故应当认定蔡光和在共同犯罪中起主要作用,系主犯,故辩护人关于蔡光和系从犯的辩护意见本院不予采纳。
  本院认为,被告人蔡光和伙同李某某、沈某、叶2、是某、陈某某、周某某等,违反国家规定,向社会不特定对象吸收资金,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪,均应依法予以惩处。被告人蔡光和在共同犯罪中起主要作用,系主犯。被告人李某某、沈某、叶2、是某、陈某某、周某某在共同犯罪中起次要作用,系从犯,可以依法减轻处罚。被告人蔡光和、李某某、叶2、是某具有自首情节,被告人沈某、陈某某、周某某到案后能如实供述犯罪事实,均可以依法从轻处罚。被告人蔡光和、沈某、叶2、陈某某、周某某能积极退赔部分投资人损失并取得谅解,可以酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见,本院予以采纳,但综合考虑本案的犯罪情节、犯罪金额及投资人数,对各被告人不宜适用缓刑,故各辩护人关于缓刑的辩护意见,本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条之规定,判决如下:
  一、被告人蔡光和犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币五万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年5月22日起至2020年11月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年5月22日起至2018年11月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  三、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年5月22日起至2019年5月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  四、被告人叶2犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年5月22日起至2018年5月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  五、被告人是某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年5月22日起至2018年5月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  六、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年5月22日起至2018年11月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  七、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币二万元。
  (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2017年5月22日起至2018年5月21日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)
  八、责令上述被告人继续退赔各投资人损失。
  如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本一份。

审 判 长 杨 婷
代理审判员 于 静
人民陪审员 周月霞
二〇一八年五月四日
书 记 员 钱丹凤

附:相关法律条文
中华人民共和国刑法
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的,是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织,是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子,按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯,应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的,是从犯。
对于从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。
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